法令・諸規則

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「有価証券の売買」に関するルールを学ぼう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『有価証券の売買』について説明するよ! 売買立会による売買 取引所の市場で売買を行うことを、売買立会(ばいばいたちあい)といいます。さらに売買立会に ...

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「取引参加者規程」で東証とOSEの取引参加者を確認しよう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『取引参加者規程』について説明するよ! 金融商品取引所 有価証券の売買または市場デリバティブ取引を行う市場を開設している法人を金融商品取引所といいま ...

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「広告と景品の規制」で表示や提供方法で気を付けることを確認しよう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『広告と景品の規制』について説明するよ! 広告等の表示及び景品類の提供に関する規則 「広告等の表示及び景品類の提供に関する規則」では、協会員が行う広 ...

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「外務員の資格・登録等」から一種・二種外務員の違いなどを理解しよう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『外務員の資格・登録等』について説明するよ! 外務員とは? 外務員とは、協会員の役員または従業員のうち、その協会員のために、外務員の職務を行う者をい ...

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「日本証券業協会」の目的や諸規則を学習しよう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『日本証券業協会』について説明するよ! 日本証券業協会とは? 日本証券業協会(日証協)は、金融商品取引法の規定により、“第一種金融商品取引業を行う者 ...

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「金融商品販売法」より重要事項の説明義務について理解しよう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『金融商品販売法』について説明するよ! 金融商品の勧誘・販売に関係する法律 外務員が金融商品を勧誘・販売するにあたっては、「金融商品取引法」、「金融 ...

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「外務員制度」で登録の必要性や法的地位を確認しよう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『外務員制度』について説明するよ! 外務員制度における外務員の登録 外務員とは、勧誘員、販売員、外交員などいかなる名称を用いているかに関わらず、金融 ...

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「金融商品取引業者の分類」から登録・認可の条件まで

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『金融商品取引業者の分類』について説明するよ! 金融商品取引業者の分類 金融商品取引法は、金融商品取引業への参入規制について、原則として登録制としつ ...

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「金融商品取引業の業務」はこの8パターンを覚えよう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『金融商品取引業の業務』について説明するよ! 金融商品取引業の業務 金融商品取引業者は、主に次の業務を行っています。 ①有価証券の売買など 自己の計 ...

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「発行市場・流通市場と有価証券の種類」を理解しよう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『発行市場・流通市場と有価証券の種類』について説明するよ! 発行市場と流通市場 金融商品市場は、有価証券の発行市場と流通市場から成り立っています。 ...

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