法令・諸規則
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「有価証券の売買」に関するルールを学ぼう
アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『有価証券の売買』について説明するよ! 売買立会による売買 取引所の市場で売買を行うことを、売買立会(ばいばいたちあい)といいます。さらに売買立会に ...
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「広告と景品の規制」で表示や提供方法で気を付けることを確認しよう
アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『広告と景品の規制』について説明するよ! 広告等の表示及び景品類の提供に関する規則 「広告等の表示及び景品類の提供に関する規則」では、協会員が行う広 ...
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「外務員の資格・登録等」から一種・二種外務員の違いなどを理解しよう
アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『外務員の資格・登録等』について説明するよ! 外務員とは? 外務員とは、協会員の役員または従業員のうち、その協会員のために、外務員の職務を行う者をい ...
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「日本証券業協会」の目的や諸規則を学習しよう
アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『日本証券業協会』について説明するよ! 日本証券業協会とは? 日本証券業協会(日証協)は、金融商品取引法の規定により、“第一種金融商品取引業を行う者 ...
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「金融商品販売法」より重要事項の説明義務について理解しよう
アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『金融商品販売法』について説明するよ! 金融商品の勧誘・販売に関係する法律 外務員が金融商品を勧誘・販売するにあたっては、「金融商品取引法」、「金融 ...
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「外務員制度」で登録の必要性や法的地位を確認しよう
アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『外務員制度』について説明するよ! 外務員制度における外務員の登録 外務員とは、勧誘員、販売員、外交員などいかなる名称を用いているかに関わらず、金融 ...
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「金融商品取引業者の分類」から登録・認可の条件まで
アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『金融商品取引業者の分類』について説明するよ! 金融商品取引業者の分類 金融商品取引法は、金融商品取引業への参入規制について、原則として登録制としつ ...
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「金融商品取引業の業務」はこの8パターンを覚えよう
アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『金融商品取引業の業務』について説明するよ! 金融商品取引業の業務 金融商品取引業者は、主に次の業務を行っています。 ①有価証券の売買など 自己の計 ...
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「発行市場・流通市場と有価証券の種類」を理解しよう
アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『発行市場・流通市場と有価証券の種類』について説明するよ! 発行市場と流通市場 金融商品市場は、有価証券の発行市場と流通市場から成り立っています。 ...