金融商品取引法

法令諸規則

法令・諸規則

「外務員制度」で登録の必要性や法的地位を確認しよう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『外務員制度』について説明するよ! 外務員制度における外務員の登録 外務員とは、勧誘員、販売員、外交員などいかなる名称を用いているかに関わらず、金融 ...

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「金融商品取引業者の分類」から登録・認可の条件まで

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『金融商品取引業者の分類』について説明するよ! 金融商品取引業者の分類 金融商品取引法は、金融商品取引業への参入規制について、原則として登録制としつ ...

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「金融商品取引業の業務」はこの8パターンを覚えよう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『金融商品取引業の業務』について説明するよ! 金融商品取引業の業務 金融商品取引業者は、主に次の業務を行っています。 ①有価証券の売買など 自己の計 ...

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「発行市場・流通市場と有価証券の種類」を理解しよう

アウル先生今回は証券外務員試験の「法令・諸規則」から『発行市場・流通市場と有価証券の種類』について説明するよ! 発行市場と流通市場 金融商品市場は、有価証券の発行市場と流通市場から成り立っています。 ...

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